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Projektländer
Deutschland, England, Kroatien, Österreich, Rumänien, Russland, Schweiz, Serbien, Slowakei, Tschechei, Ungarn
Hinweis
Die folgenden Referenzen betreffen Projekte seit 2009. Wegen vertraglicher Vereinbarungen und/oder rechtlicher Vorgaben dürfen die Projektdetails und die Identität der Mandanten nicht veröffentlicht werden.Finanzdienstleistungen
Diebstahl bei einer Online-Leasingfirma
Für ein Unternehmen, das Motorfahrzeuge online vermietet, haben wir eine Vermögensermittlung und Wiederherstellungsmaßnahme durchgeführt, nachdem sie den Verdacht hatten, dass einige der geleasten Autos gestohlen wurden.
Durch den Einsatz anspruchsvoller Methoden der Online-GPS-Erkennung in Kombination mit Geschäftsinformationen über die beteiligten Unternehmen und Einzelpersonen konnten wir feststellen, dass drei der hochwertigen Fahrzeuge sich in der Ukraine und den ehemaligen GUS-Staaten bewegten. Unser Datenanalyseteam analysierte forensisch die online erfassten Tracking-Daten der Fahrzeuge, und erstellte eine vollständige Aufzeichnung der Fahrzeugbewegungen. Wir leiteten eine Ermittlungsarbeit vor Ort ein, um die Standorte der Autos physisch zu bestätigen. Obwohl zwei der Spuren in Kasachstan und Belarus endeten, wurde das dritte Fahrzeug in der Ukraine lokalisiert, wo es bereits betrügerisch registriert worden war. Der Kunde erhielt einen detaillierten Bericht, der es ihm ermöglichte, das Fahrzeug zurückzugewinnen. Der Bericht enthielt auch konkrete Schritte zur Stärkung ihrer Risikomanagementverfahren, um solche Vorfälle in Zukunft zu verhindern.
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Informationen über Vermögenswerte eines Tycoons aus Mitteleuropa
Unser polnischer Kunde forderte eine gründliche Informationsbeschaffung über einen Tycoon aus Mitteleuropa, der offensichtlich tausende von Kunden in einem groß angelegten Anlagebetrug getäuscht hat. Die endgültigen Kunden wollten unsere Ergebnisse in einem Gerichtsurteil verwenden, um eine Chance auf Schadensbegrenzung zu erhalten.
Durch die Zusammenarbeit mit einem bewährten Netzwerk ausländischer Detektive und eigenen Informationsquellen haben wir öffentlich zugängliche und andere Informationen über die betreffende Person, seine Unternehmen und insbesondere seine weltweiten Vermögenswerte gesammelt. Gründliche Analysen und Kombinationsverfahren ermöglichten es uns, dem Kunden einen umfassenden Bericht zur Verfügung zu stellen, der es den endgültigen Kunden ermöglichte, sachkundige Entscheidungen über rechtliche Schritte zur Wiedererlangung ihrer Investitionen zu treffen.
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Das Zurücksetzen vom Geldwäschebekämpfungssystem bei einer der fünf führenden Banken in Mitteleuropa
Ein Mitglied des Vorstands eines bedeutenden Bankunternehmens in Mitteleuropa bat uns um fachliche Unterstützung, um ihr internes Geldwäschebekämpfungssystem im komplexen Bereich des Firmenkundengeschäfts neu auszurichten. Der Grund für die Beteiligung von DABRICON war in erster Linie unser tiefes Wissen von Vorschriften und Systemen zur Verhinderung und Erkennung von Geldwäsche sowie die Einrichtung entsprechender AML-Systeme (Geldwäschebekämpfungssysteme), gepaart mit unserer Flexibilität, dieses Projekt mit größtmöglicher Dringlichkeit zu beginnen und daran zu arbeiten. Die Bedingung des Kunden bestand darin, dass wir agiles Projektmanagement und eine entsprechende Methodik einführen.
Nach mehreren Monaten anfänglicher regulatorischer, systembezogener, technischer und kontrollierender Analysen starteten wir ein agiles Projekt, das darauf abzielte, aktuelle Schwachstellen im Geldwäschebekämpfungssystem der Bank zu identifizieren und zu analysieren, insbesondere im Bereich der Kundenanwerbung, der regelmäßigen Überprüfungen und der Prüfung, und zwar sowohl im Front-, Middle- und Back-Office, als auch in der zweiten Verteidigungslinie (Compliance-Abteilung) und der dritten Verteidigungslinie (lokale und Konzernprüfbehörden) einschließlich des Risikomanagements.
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Überprüfung der Risikosteuerung in der Retaildivision einer großen tschechischen Bank
Dan hat mit seinem Team an einer detaillierten Untersuchung in einer der bedeutendsten tschechischen Banken gearbeitet. Der Untersuchungsumfang enthielt Analysen und Empfehlungen für Verbesserungen, die insbesondere auf Produktentwicklung, Distributionskanäle, Kreditgenehmigung und -verbuchung, sowie -inkasso zielten. Teil des Projektes war ebenfalls Gesamtrevision des Fraud Risk Management („FRM“) Systems in Verbraucherdarlehen sowie Empfehlungen zur Verbesserung des FRM in der Bank allgemein.
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Untersuchung der Unregelmäßigkeiten während der Insolvenz eines Bankschuldners aus der Textilindustrie
Dan führte ein Team, das gewisse Verdachtsmomente eines Insolvenzantrags für den Kreditoren (internationale Bank gegen einen Anzugshersteller) untersuchte. Der Mandant wollte, das jeweilige Verdächtigungen wg. des ungesetzlichen Vermögensauszug, der Manipulation der Finanzbücher und Interessenskonflikte durch den früheren Vorstand kurz vor dem Insolvenzantrag identifiziert werden. Die Untersuchung wurde unter einem Kollektivantrag und in Koordination mehrerer Kreditoren durchgeführt. Bedeutende Befunde in Richtung Entwendung des geistigen Eigentums, bezahlte aber nicht eingebrachte Leistungen, sowie unerlaubte Interessenskonflikte wurden aufgedeckt.
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Großräumige Untersuchung für eine schweizerische Versicherungsgruppe
Als ein Teil eines internationalen Teams hat Dan´s Team spezifische Datenanalysen in einer schweizerischen Versicherungsgruppe gemacht, die einer vorsätzlichen Kürzung der Reserven zur Büchermanipulation verdächtig wurde. Unsere Datenanalytiker konzentrierten sich auf Analysen und Detektion der möglichen Betrügereien in den Bereichen Schadensersatz und Kostenmanagement. Während der Untersuchung haben wir mehrere Fälle der absichtlichen Abweichungen vom Prozess und Verzerrungen des Profits festgestellt.
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Spezialnachprüfung ausgewählter Darlehen für große slowenische Bank
Von Dan geführtes Team hat an einer Sonderuntersuchung der ausgewählten Darlehen in einer bedeutenden slowenischen Bank gearbeitet. Es wurden Kredite, insbesondere in den Ländern des adriatischen Raums, geprüft. Unsere Tätigkeiten haben sich u.a. auf den Kreditgenehmigungsprozess konzentriert, um potenzielle Prozesslücken und eventuelle außerordentliche Kreditbedingungen für die ausgewählten Kunden aufzudecken. Insgesamt wurden über 150 Kredite geprüft, die als überfällig oder gar uneinbringbar gekennzeichnet waren. Durch detaillierte zusätzliche Hintergrundrecherchen wurde festgestellt, dass mehrere der problematisch vergebenen Kredite an mit Vorstand befreundete oder politisch exponierte Personen vergeben wurden.
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Untersuchung zweifelhafter Forderungen, Mitteleuropa
Zwei bedeutende Kreditinstitute im mitteleuropäischen Raum beauftragten Dan´s Team, eine forensische Untersuchung derer Forderungsportfolios und einiger fragwürdigen Transaktionen darin durchzuführen. Der Umfang dieses Reviews beinhaltete u.a.:
- Review und Analysen der relevanten Systeme, Prozesse und Kontrollen
- Detailanalyse der fragwürdigen Kredite, Akkreditive und sonstiger Vorfinanzierungsschemen und -absprachen
- Ermittlung außerordentlicher, unregelmäßiger und/oder betrügerischer Transaktionen
- Schadensermittlung
- Schulderweisung
- Notwendige Unterstützung im weiteren zivil- und strafrechtlichen Vorgehen des Mandanten
Infolge unserer Ermittlungen hat unser Mandant dessen Geschäftspartner bei drei ausländischen Gerichten auf Schadensersatz verklagt. Des Weiteren hat unsere Untersuchung zur Verhaftung einer hochrangiger Geschäftsperson wegen Betrug auf einer der Mandantenbanken geführt.
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Bauwesen / Immobilien
Nach dem Erwerb durchgeführte DD mit Fokus auf ABAC
Wir wurden von einem führenden Unternehmen im Baustoffsektor beauftragt, eine Due-Diligence-Prüfung nach dem Erwerb eines Anti-Korruptions- und Anti-Bestechungs-Programms („ABAC“) in Serbien durchzuführen. Konkret wurde die Prüfung entworfen, um eine Bewertung des aktuellen Zustands der Prozesse, Kontrollen, Infrastruktur und damit zusammenhängender Aktivitäten und Transaktionen für den Zeitraum von 12 Monaten vor dem Abschlussdatum des Erwerbs zu erhalten. Die Prüfung konzentrierte sich auf anwendbare Anti-Korruptions-Gesetze und -Vorschriften, einschließlich des US-amerikanischen Gesetzes über ausländische korrupte Praktiken („FCPA“) und des britischen Bribery Act von 2010.
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Untersuchung der Vorwürfe gegen einen Manager eines der größten globalen Logistik-Immobilienunternehmen
Für eines der größten globalen Unternehmen für die Entwicklung und Verwaltung von Logistikimmobilien untersuchte Dan Vorwürfe in Bezug auf unangemessene Geschäftsbeziehungen ihres tschechischen Managers. Diese betrafen verdächtige Zahlungen des Facility-Management-Anbieters über Konten in Hongkong, Polen, Litauen und der Slowakei für potenziell manipulierte Ausschreibungen und geplante illegale Absprachen beim Verkauf des FM-Unternehmens in Ungarn.
Durch eine gründliche forensische Prüfung der verfügbaren Dokumentation, Daten und Informationen, die zunächst vom Kunden erhalten wurden, versuchten wir, die Vorwürfe zu bestätigen, indem wir verdächtige Zahlungen mit dem zeitlichen Ablauf entscheidender Ereignisse in Verbindung brachten, ergänzt durch Ausschreibungsbedingungen und Ergebnisse. Wir wandten auch forensische Interview- und Befragungsmethoden an, um wichtige Informationen von relevantem Personal zu gewinnen und verbleibende Erkenntnisse über angebliche Zahlungen sowie nicht offengelegte Beziehungen und Umstände zu sammeln.
Die Überprüfung umfasste drei Länder in Mitteleuropa und führte dazu, dass der Verdächtige bestimmte illegale Zahlungen in dem überprüften Zeitraum zugab und sein Arbeitsverhältnis beim Kunden freiwillig beendete.
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Überprüfung potenziell ungerechtfertigter Verwaltungsgebühren von einem Einkaufszentrum an einen Lieferanten für einen Private-Equity-Fonds
Unser Kunde, ein Private-Equity-Fonds/ Beteiligungsfonds und Minderheitsaktionär eines Einkaufszentrums, bat uns um eine Überprüfung der Zahlungen an seinen Lieferanten – ein Facility-Management-Unternehmen – aufgrund des Vorwurfs potenziell ungerechtfertigter Verwaltungsgebühren, die dem Kunden in Rechnung gestellt wurden.
Das Team führte eine hochrangige Überprüfung der Zahlungen an das Facility-Management-Unternehmen für den Zeitraum von 2007 bis 2010 durch. Wir verglichen die Ansprüche des Facility-Management-Unternehmens mit Vertragsbestimmungen und identifizierten eine Differenz in Höhe von 3,5 Millionen Euro. Unsere Ergebnisse wurden als Grundlage für die Klage des Kunden verwendet und auch der Gegenpartei zur Verfügung gestellt.
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Überprüfung des Fehlverhaltens eines ehemaligen leitenden Angestellten
Dans Team wurde beauftragt, eine forensische Untersuchung von Vorwürfen gegen den ehemaligen CEO eines bedeutenden Bauunternehmens durchzuführen. Die mutmaßlichen Unregelmäßigkeiten umfassten:
- Vermögensentzug und Veruntreuung von Geldern durch den ehemaligen CEO und leitende Mitglieder des Managements.
- Mitglieder des Managements, die anderen Geschäftsinteressen nachgingen, die aufgrund ihrer Positionen im Unternehmen einen Interessenkonflikt darstellten.
- Absprachen mit Lieferanten und Subunternehmern.
- Bestechung und Korruption.
- Nicht kommerzielle Verträge mit Dritten, die zum Nachteil des Unternehmens abgeschlossen wurden; und
- Sehr schwache interne Kontrollen.
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Forensische Untersuchung für einen bedeutenden europäischen Developer
Dans Team wurde von einem großen europäischen Bauträger beauftragt, eine detaillierte forensische Untersuchung dessen rumänischer Aktivitäten in Bezug auf dort neugebautes Einkaufszentrum durchzuführen.
- Unsere Überprüfung konzentrierte sich hauptsächlich auf die Betriebsabläufe in Bezug auf Folgendes:
- Aufdeckung potenziell nicht-standardmäßiger Transaktionen, nicht offengelegter Beziehungen und beteiligter Personen.
- Identifizierung potenziell nicht-standardmäßiger Transaktionen, Schemata und/oder Fehlverhalten ab dem Beginn des Projekts.
- Identifizierung einer möglichen Beteiligung des lokalen Managements und der Mitarbeiter an nicht-standardmäßigen Transaktionen und/oder Fehlverhalten.
- Überprüfung der vorhandenen internen Kontrollen und Verfahren im Zusammenhang mit den Anliegen des Kunden; und
- Empfehlungen zur Verbesserung von Richtlinien, Verfahren und Kontrollen zur Minimierung identifizierter Risiken für zukünftige Projekte.
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Risikomanagement
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Energie und Umwelt
Risikomanagement der Organisation für eine zentraleuropäische Stromnetzorganisation
DABRICON wurde von der Organisation für das zentraleuropäische Stromnetz beauftragt, ihre Krisenpläne professionell zu überprüfen und Verbesserungen für ihre Geschäftskontinuitätsplanung und Risikomanagementverfahren insgesamt zu empfehlen.
Bei der Überprüfung des Risikomanagementprozesses und seiner Details im Unternehmen stellte sich heraus, dass die Krisenpläne zwar formell den gesetzlichen Anforderungen entsprechen, jedoch nicht ausreichend praktische Risikoperspektiven berücksichtigen. Wir fanden erhebliche Lücken bei der Abdeckung operativer Risiken, die das Unternehmen bedrohen, oder Diskrepanzen in ihrer Einrichtung und Anwendung. Das Geschäftskontinuitätsmanagement (BCM) schien eher theoretisch als in der Praxis angewendet zu sein. Das Risikomanagement hatte in der Unternehmenskultur nicht genügend Wert, mit der Argumentation, dass die öffentlichen Stellen sich um mögliche Schäden kümmern würden.
Wir empfahlen dem Kunden zahlreiche Verbesserungen, um diese Situation zu ändern und die deutlich wachsenden Risiken, die die Geschäftsabläufe beeinträchtigen (insbesondere Cyberkriminalität, geopolitische Veränderungen und Bestechung), auf eine Weise zu bewältigen, die den Risikoanforderungen des 21. Jahrhunderts gerecht wird.
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Risikobewertung für den geplanten Erwerb in Georgien/ Due-Diligence hinsichtlich des Akquisitionsrisikos/
Ein bedeutender Energieproduzent und Investitionsgruppe beauftragten uns, ihre Bedenken hinsichtlich der geplanten Übernahme eines monopolistischen georgischen Stahlwerks auszuräumen. Diese Bedenken betrafen insbesondere Zweifel an der Eigentümerstruktur, den Hintergründen der Kapital- und politischen Verbindungen der Führungskräfte.
Unter Einbindung unseres weitreichenden Netzwerks lokaler Ermittler und Fachleute konnten wir kritische Informationen über die wahren Eigentümer, verbundene Unternehmen und Einzelpersonen innerhalb der Eigentums- und Managementstruktur sammeln. Diese Informationen wurden forensisch analysiert und in einem Geheimdienstbericht zusammengefasst, der letztendlich dem Kunden vorgelegt wurde. Der Bericht enthielt Informationen und Grafiken, die die Verbindungen zu den endgültigen Eigentümern und Steueroasen aufzeigten, was dazu führte, dass der Kunde seine Bemühungen zur Übernahme des Ziels einstellte und seine Investitionsstrategien im Land überdachte.
Forensische Untersuchung für eine unabhängige Energiehandelsgesellschaft
Ein unabhängiger Energiehändler hat DABRICON beauftragt, gewisse Beschuldigungen in Bezug auf Missbrauch von Kundendaten, unzulässige Geschäftsabsprachen mit Handelsvermittlern und Missbrauch des kürzlich eingeführten Provisionssystems.
Detaillierte forensische Datenanalyse von dem kürzlich installierten DLP-System hat ergeben, das hochranginge Manager Daten wegen unzulässiger Geschäftsabsprachen zu eigenem Gunsten missbraucht haben. Damit haben sie gewaltige Einbrüche in den internen Sicherheitssystem sowie gesetzliche Vorschriften begangen. Forensischer Bericht, den wir erstellt haben, hat detailliert über technische Spuren, die die jeweiligen Manager hinterlassen haben, belegt. Dies war ebenfalls ein Auslöser für eine polizeiliche Untersuchung.
Dan´s Team hat das Provisionssystem vollständig analysiert. Dies hat unzulässige Vermittlungsabsprachen belegt, die mit ausgewählten Vermittlern abgeschlossen wurden, die noch dazu gedeckt gekoppelt waren. Der größte aufgedeckte Fehler lag in der nicht durchgeführten Kundenbewertung und -verifizierung. Die damit verbundenen Verträge haben sich später als gefälscht erwiesen.
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Handel
Unregelmäßigkeiten in einer multinationalen Supermarktkette
Einer der größten internationalen Supermarktketten bat uns wiederholt um Unterstützung bei zahlreichen Maßnahmen im Risikomanagement, die ihre Compliance- und Rechtsvertreter betrafen. Diese umfassten:
- Vorwürfe wegen Betrugs und Bestechung im Rahmen des Grundstückserwerbsprozesses der Expansionsabteilung, die für die Ausschreibung des Baus neuer Geschäfte verantwortlich ist.
- Widersprüchliche Behauptungen in einem Streit mit einem Marketinglieferanten über eine schlecht verwaltete Werbekampagne.
- Forensische Überprüfung der Entwicklungsplanung.
All diese Projekte wurden von unseren spezialisierten Teams mit größter Sorgfalt, professioneller Expertise und spezifischem Insiderwissen durchgeführt, das wir im Laufe der Jahre durch die Arbeit für diesen und andere Kunden in dieser Branche aufgebauten. Wir gewannen das höchste Vertrauen des Kunden, indem wir unter größter Vertraulichkeit innerhalb der Organisation arbeiteten, was eine langfristige Geheimhaltung unserer Untersuchungen ermöglichte.
Ein wichtiger Teil der oben genannten Projekte bestand darin, die hochrangigen Anwälte des Kunden kontinuierlich zu unterstützen, indem wir ihnen forensisch gesammelte und analysierte Fakten und Daten lieferten, die von entscheidender Bedeutung für die resultierenden Rechtsverfahren waren.
Spezialnachprüfung für einen internationalen Sportshändler
Dan´s Team wurde durch einen internationalen Sportsgüterproduzenten und -Händler engagiert, um gewisse Probleme in dessen ungarischen Tochtergesellschaft zu untersuchen und dann mit forensischen Methoden die konkreten Bedenken detailliert zu untersuchen. Eine vorläufige Prüfung zeigte mehrere Unregelmäßigkeiten in den Betriebskosten für Logistik, Warenmanagement und Verkaufsprozess. Der Mandant bat uns danach um ähnliche Untersuchungen in der Tschechei, Slowakei, Polen und Kroatien.
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Wirtschaftsanalysen mit Betrugsaspekten
DABRICON wurde von einer bedeutenden tschechischen Uhrenhandelsfirma engagiert, um ihre polnischen Handelsaktivitäten zu überprüfen. Das Ziel war es, die Gründe für stagnierende Geschäftsergebnisse, unwirtschaftliches Online-Geschäft, sowie potenzielle operative Risiken festzustellen. Wir sollten feststellen, ob die Gründe in der niedrigen Effizienz des Managements oder etwa in betrügerischen Handlungen lägen.
Durch unsere Prüfung haben wir mehrere Unregelmäßigkeiten in der buchhalterischen Behandlung der Vorräte und langfristiger Kredite gefunden, sowie Manipulationen der gruppeninternen Forderungen. Dies alles sollte die tatsächliche Wirtschaftssituation der polnischen Filiale vertuschen. Die wirtschaftlichen Effekte dieser Misswirtschaft haben wir auf Millionen von tschechischen Kronen beziffert. Unsere Empfehlungen, die ebenfalls Teil unserer Arbeit waren, beinhalteten u.a. notwendige Änderungen der Unternehmenskultur der Filiale, klare und strengere Buchhaltungsrichtlinien, Wechsel der Buchhaltungsfirma und Implementierung eines robusteren Finanzmanagementsystems.
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Verteidigung / Maschinenindustrie
Entfernung eines weltweit tätigen Maschinenbaukonzerns vom Blacklist der Weltbank
Nachdem wir uns mit einer weltweiten Boutique für Compliance und forensische Untersuchungen zusammengeschlossen hatten, wurden wir gebeten, ihnen bei einer unabhängigen Untersuchung zu helfen, die von der Weltbank für ein deutsches Maschinenbauunternehmen gefordert wurde. Unsere Partner wurden beauftragt, einen unabhängigen Bericht über mutmaßliches Fehlverhalten bei einer Reihe von Projekten zur Errichtung von Wasserkraftwerken weltweit zu erstellen. Dadurch sollte das Unternehmen von der „Schwarzen Liste“ der Weltbank entfernt werden, die sie daran hinderte, an weltweiten Investitionsprojekten der Weltbank teilzunehmen.
In unseren forensischen Bemühungen haben wir gemeinsam mit unseren Partnern insbesondere vier große Kraftwerksprojekte in Asien und Afrika forensisch untersucht und über alle identifizierten Unregelmäßigkeiten und Fehlverhalten berichtet, insbesondere über Bestechungs- und Korruptionszahlungen, die dazu dienten, die Ausschreibungsverfahren mit den Behörden zu beschleunigen und unrechtmäßig mit bestimmten Parteien zusammenzuarbeiten.
Die Anwälte des Unternehmens nutzten unsere Ergebnisse, um Verbesserungen der Risikomanagementverfahren dem Unternehmen zu empfehlen und der Weltbank die Bereitschaft der Gruppe zu demonstrieren, wieder alle notwendigen ethischen Grundsätze zu befolgen und an von der Weltbank finanzierten Ausschreibungen teilnehmen zu dürfen.
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Internationale Compliance-Prüfung im Verteidigungsgeschäft
Einer unserer globalen Boutique-Partner für Compliance und forensische Untersuchungen beauftragte uns, Vor-Ort-Compliance-Prüfungen in der Tschechischen Republik und der Slowakei durchzuführen, die den Anforderungen der CFIUS (Committee on Foreign Investment in the United States) -Vorschriften entsprechen mussten. Diese erfordern, dass Unternehmen, die US-amerikanische Unternehmen erwerben, sich verpflichten, interne Prozesse insbesondere in Bezug auf das Risikomanagement, Daten- und Strukturverwaltung sowohl ihrer eigenen Organisation als auch des neu entstehenden Unternehmens zu überprüfen. Solche Prüfungen umfassen gründliche Überprüfungen der festgelegten Richtlinien und Verfahren sowohl formell als auch in der praktischen Umsetzung, durch die Überprüfung von Dokumenten und die Befragung zahlreicher Mitarbeiter in verschiedenen Positionen innerhalb des Unternehmens.
Mit unserer Arbeit haben wir über 20 Einheiten des Kunden abgedeckt und alle Umstände möglicher Nichteinhaltung aufgedeckt sowie Empfehlungen für Verbesserungen abgegeben.
Automobilindustrie / Logistik
Untersuchung für einen globalen Autoindustrie-Mandanten
Dan’s Team wurde von einem globalem Autoindustrie-Mandanten beauftragt, der gewisse Risiken in seinem tschechischen Produktionsstandort vermutete. Die Ziele des Spezialreviews waren, die Hauptumstände des vermuteten Fehlverhaltens zu untersuchen und das Potenzial des Menschenfehlers gegenüber eines Betrugs in den Bereichen von Einkauf, Agentur-Mitarbeitern und Arbeitszeitstechsystem fachmännisch zu bewerten.
Unsere Untersuchung brachte wichtige Hinweise auf unerlaubte Absprachen zwischen einem Standort-Manager und externen Arbeitsagenturen, defekte Funktionalität des Zeitstechsystems und erhebliche Streitpunkte in Bezug auf Materialeinkauf. Im Nachzug unserer Untersuchung wurde Dan´s Team gebeten, die Manager und Mitarbeiter im Bereich der Compliance und Einhaltung der Richtlinien zu schulen und eine ähnliche Untersuchung in einer anderen Produktionsstätte durchzuführen.
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Sonderuntersuchung der Verdachtsmomente von Korruption und Finanzmanipulationen
DABRICON wurde von einer internationalen Logistikgruppe gebeten, gewisse ernsthafte Sachverhalte in derer slowakischen Einheit durchzusehen. Diese erstreckten sich von Korruptionsvorwürfen bis zur Buchhaltungsmanipulationen. Der Mandant wollte daher einen Experten in Risikoführung und Forensik beauftragen, diese Themen gründlich zu überprüfen, jeweilige Täter zu überführen und den Gesamtausmass zu bewerten. Dies ebenfalls, um das slowakische Unternehmen im Bereich der Unternehmensführung, interner Prozesse und Kontrollen für die Zukunft stärker zu machen.
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Pharma
Spezielle Überprüfung zur Einhaltung von Vorschriften und möglichen Interessenkonflikten, Steuern und organisatorischen Optimierungen der Gruppe
Ein langjähriger Kunde bat DABRICON, das potenzielle Risiko eines Interessenkonflikts im geplanten Geschäft mit medizinischen Hilfsmitteln, während der laufenden COVID-19-Pandemie zu bewerten, aufgrund seiner gleichzeitigen Beteiligung an einem multinationalen Unternehmen im Bereich medizinischer Diagnostik. Unsere Überprüfung umfasste Geschäftstätigkeiten dieser Art in der Tschechischen Republik, Polen, Deutschland, den Niederlanden und den Balkanländern.
Nach Durchführung detaillierter Risikoanalysen der erhaltenen Geschäftsunterlagen und Daten sowie unter Berücksichtigung relevanter rechtlicher und fachlicher Beratungen empfahlen wir dem Kunden mehrere Maßnahmen, um das Risiko der Nichteinhaltung der geplanten Transaktionen mit ihren derzeitigen Managementpositionen zu vermeiden. Wir stellten jedoch eine Reihe von Schwierigkeiten bei der korrekten Anwendung einiger lokaler Rechnungslegungs- und Steuergesetze in der Unternehmensberichterstattung eines der Unternehmen fest. Daher empfahlen wir in Zusammenarbeit mit Steuerberatern auch eine neue Struktur des Geschäfts, einschließlich bestimmter Anpassungen an die Organisation, Buchhaltung und Steuerabläufe.
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Compliance-Review für ein internationales Pharmaunternehmen in Serbien und Kroatien
Wir führten eine Third-Party-Compliance Untersuchung in einer Arzneimittelgesellschaft in Serbien und Kroatien durch. Das Ziel waren Untersuchung der Existenz und Effizienz der internen Kontrollen in diesem Bereich, sowie weitere Stärkung des Compliance / FCPA-Programs. Unsere Prüfung beinhaltete Informationssammlungsgespräche mit den relevanten lokalen Mitarbeitern und Revision der Dokumente in analogischer und elektronischer Form in den Bereichen Leistungserbringung, PR- und Marketingkosten und -Veranstaltungen.
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Spezialprüfung des Gesundheitsgeschäfts einer Beteiligungsfirma
DABRICON wurde eingestellt, um den Erwerb und Aktivitäten der Gesundheitskliniken durch einen Private-Equity-Mandanten nachzuprüfen. Das Ziel war es, potenziell irreguläre Geschäftsmomente, Geldtransaktionen und sonstige operative Aktivitäten, die für die jeweiligen Kliniken relevant und kritisch waren, und die zu eventuellen Schäden finanzieller sowie sonstiger Natur für die Investoren des Mandanten führen konnten.
Unsere Prüftätigkeiten beinhalteten u.a. forensische Datenanalysen und eDiscovery Vorgänge, welche auf bedeutende Vergehen in Bereichen von Geldabhebungen durch frühere Inhaber und Manager von bis zu 65 Millionen tschechische Kronen, fragwürdige Transaktionen mithilfe Schweizer Konten oder irreguläre Bargeldeinzahlungen in Bankomaten in Höhe von mindestens 20 Millionen Kronen, die auf problematische buchhalterische Ausweisung der Umsätze deuteten.
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Sonstige
Untersuchung ausgewählter Ereignisse bei dem übernommenen Unternehmen
Unser Kunde, eine deutsche Investitionsgruppe, bat uns um Unterstützung im Zusammenhang mit der Übernahme eines tschechischen Unternehmens, das im Bau und in der Wartung von Energieanlagen tätig ist. Im ersten Jahr nach der Übernahme verlor das übernommene Unternehmen einen wichtigen Kunden, der einen bedeutenden Anteil seines Umsatzes ausmachte, nachdem es Serviceverträge vorzeitig gekündigt und sich mit dem ehemaligen Management des Unternehmens auf deren Abwicklung geeinigt hatte. Gleichzeitig mit der vorzeitigen Kündigung der Verträge kündigten mehrere Dutzend Mitarbeiter des Unternehmens, von denen die meisten anschließend vom Schlüsselkunden eingestellt wurden.
Wir untersuchten die Umstände der vorzeitigen Vertragskündigung durch den Schlüsselkunden, dessen Kommunikation mit dem ehemaligen Management des übernommenen Unternehmens und interne Entscheidungsprozesse im Unternehmen selbst, wobei der Schwerpunkt auf möglicher Absprache zwischen den beiden Parteien lag. Wir analysierten ausführlich die Abwicklungsvereinbarung in Bezug auf die vorzeitige Vertragskündigung, den Verlauf der Verhandlungen über die Bedingungen und die Grundlage für die Berechnung der Abfindung.
Unsere Untersuchung ergab, dass das ehemalige Management des Unternehmens bei der Annahme der Bedingungen zur vorzeitigen Vertragskündigung nicht mit der gebotenen Sorgfalt gehandelt hatte, da diese den entstandenen Verlust nicht vollständig kompensierten. Darüber hinaus zahlte der Schlüsselkunde einige in den Kaufverträgen für die Übertragung von Vermögenswerten angegebene Posten für vorzeitig beendete Serviceprojekte nicht. Zudem stellten wir fest, dass der ehemalige CEO gegen den Direktorendienstvertrag durch eine Reihe seiner Handlungen verstoßen hatte und auch die ordnungsgemäße Buchführung des Unternehmens im Bereich der Vermögensaufstellungen nicht gewährleistet hatte.
Entsprechend den Anforderungen des Kunden enthielt unser Bericht eine detaillierte Rekonstruktion und Beschreibung der Ereignisse, die der vorzeitigen Beendigung der Verträge und einer Einigung über deren Abwicklung vorausgingen, einschließlich einer umfassenden Zeitlinie.
Untersuchung mutmaßlichen Fehlverhaltens eines Mitarbeiters einer landwirtschaftlichen Holding
Wir wurden vom Rechtsvertreter einer Person kontaktiert, die von der Polizei beschuldigt wurde, Gelder ihres Arbeitgebers – landwirtschaftliche Unternehmen in der Tschechischen Republik – veruntreut zu haben. Der Rechtsvertreter erklärte, dass sie forensische Unterstützung benötigten, um die Unschuld der betroffenen Person nachzuweisen. Nachdem wir die von ihnen erhaltenen Einführungsinformationen verstanden hatten, führten wir eine detaillierte forensische Untersuchung aller von den Zeugen in der laufenden Polizeiuntersuchung angegebenen Standpunkte durch, mit Zustimmung des gesetzlichen Vertreters der betroffenen Unternehmen. Unsere Untersuchung betraf folgende Punkte:
- Gelder wurden in bar von den Konten der Unternehmen durch Hunderte von Abhebungen von Geldautomaten in der Nähe des Firmenhauptsitzes gestohlen.
- Für die Zahlung von Steuern, Sozial- und Krankenversicherung und Grundgebühren vorgesehene Mittel wurden veruntreut.
- Lieferungen von Materialien und landwirtschaftlichen Gütern, die für die Landwirtschaft benötigt wurden, wurden nicht erstattet.
- Weitere unbefugte Überweisungen von Firmengeldern wurden auf den Verdächtigen zurückgeführt.
Im Laufe unserer Untersuchung, unterstützt durch Daten und forensische Analysen von Buchhaltungs- und Geschäftsunterlagen, stellte sich heraus, dass der betreffende Mitarbeiter anscheinend über einen Zeitraum von mehr als zwei Jahren unbefugt Gelder beider Unternehmen veruntreute, indem er sie für Wetten über Internet-Wettplattformen einsetzte und verlor. Nach unseren Schlussfolgerungen überstieg der Gesamtschaden mehrere Millionen CZK. Unter Verwendung angewandter forensischer Techniken konnten wir nichts zugunsten der beschuldigten Person nachweisen und waren gezwungen, die Eigentümer beider Unternehmen über diese Tatsachen zu informieren.
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Gründliche Überprüfung einer Gemeindeverwaltung
Aufgrund von Informationen in den nationalen Medien und einer Veränderung im Gemeinderat einer tschechischen Gemeinde wurde das DABRICON-Team gebeten, eine detaillierte Überprüfung des Managements und der Wirtschaftlichkeit des Gemeindeeigentums in den letzten sieben Jahren durchzuführen.
Im Rahmen einer detaillierten forensischen Untersuchung von rechtlichen Dokumenten, Analysen von Buchhaltungsdaten und der Anwendung allgemeiner mikroökonomischer Prinzipien dokumentierte das multidisziplinäre DABRICON-Team Unregelmäßigkeiten in den Immobilienaufzeichnungen in Höhe von mehreren Millionen CZK oder wiederholte Verstöße gegen die Richtlinien für öffentliche Beschaffung. Der abschließende Bericht beschrieb auch einen wiederholten Verstoß gegen die Pflicht, das Eigentum der Gemeinde mit der gebotenen Sorgfalt zu veräußern, was sich hauptsächlich durch den Verkauf oder die Vermietung von Immobilien der Gemeinde an den ehemaligen Bürgermeister oder seine verbundenen Unternehmen zu einem Bruchteil des Preises vergleichbarer Transaktionen manifestierte, systematische Manipulationen von Verkaufsmengen und Preisen von Holz, das von der Gemeinde geerntet wurde, oder im Gegensatz dazu, überdurchschnittliche Ausgaben für die Instandhaltung öffentlicher Räume, die von der Gemeinde an mit dem ehemaligen Bürgermeister verbundene Unternehmen gezahlt wurden.
Die Gemeinde bestand regelmäßig Überprüfungen der zuständigen regionalen Behörde ohne wesentliche Feststellungen. Dennoch beläuft sich der potenzielle Schaden für die Gemeinde, der durch die analytischen Aktivitäten von DABRICON identifiziert wurde, jetzt auf fast die Hälfte des jährlichen Gemeindebudgets, und seine Wiederherstellung unterliegt weiteren Verfahren.
Langjähriger Handelsstreit unter Aktionären eines IT-security Start-Ups
Ein Teilinhaber eines erfolgreichen IT Security Start-Ups hat DABRICON gebeten, ihn in einem langjährigen Streit über ernsthafte Uneinigkeiten wegen Unternehmensstrategie, -orientierung und Operative mit den sonstigen Aktionären zu unterstützen. der Streit eskalierte in eine Reihe von Strafanzeigen auf beiden Seiten, illegale Geldüberweisungen und unzulässige Vermögensbeseitigungen.
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Risikomanagement
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Absicherung der Firmenwerte durch richtige Risikosteuerung
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Streitfälle & Sondergebiete
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Untersuchung des vermuteten internen Betrugs für eine Anwaltskanzlei
Eine der größten Anwaltskanzleien der Welt hat DABRICON beauftragt, den vollen Ausmaß des vermuteten Betruges in derer französischen Kanzlei zu untersuchen. Dort wurde die ehemalige Controllerin verdächtigt, die Firma durch Genehmigung fragwürdiger Rechnungen, Zahlung unerlaubter Dienstleistungen und Missbrauch der Firmenkreditkarte betrügen zu haben.
Teil unserer Arbeit war es ebenfalls, das streng regulierte US-Rentenprogram der Firma forensisch zu sichten, um potenzielle Manipulationen der dort abgelaufenen Transaktionen durch die Verdächtige zu widerlegen.
Wir haben eine komplette forensische Untersuchung durchgeführt und einen detaillierten Bericht mit Beschreibung einzelner Betrugsfälle und Zusammenfassung des entstandenen Schadens erstellt.
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Compliance
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Einhaltung der Vorschriften und Richtlinien.
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